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证监会开出顶格罚单 “次新股猎手”北八道罚没55亿

  • 2018年03月14日 16:57 来源:夏文祥
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今日早间,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。

中国资金管理网3月14日撰文,其中,厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,将被证监会开出的史上最大罚单。证监会稽查执法人员介绍,经查明,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。

该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。这也成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。

据悉,北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,使用巨额杠杆资金获利,且在证监会调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据甚至抓伤证监会稽查人员。

而据小编所知,北八道集团有限公司成立于1999年3月,是具有道路运输一级等级资质,集铁路、公路联合运输、仓储装卸、现代配送业务于一体、覆盖全国运输配送网络的物流企业。由自然人何雪独资,注册资本5000万元。

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从证监会披露的情况,北八道集团违规操作标的主要是次新股。今年1月,张家港行的股价经历过山车行情,从“三涨停”到“两跌停”的过程。值得一提的是,1月24日,张家港行6.53亿股限售股解禁上市。

对此,有业内人士分析,抛开限售解禁原因,此次过山车行情或有可能是游资、中小股东在背后炒作。分析称张家港行是小盘股,估值水平在上市银行中是最高的,股价大涨不具备业绩基础,纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。

此外,北八道有过合作的公司有象屿股份,2017年7月1日,象屿股份与北八道集团有限公司(北八道集团)共同发起成立合资公司——象道物流,注册资本15亿元,象屿股份持股比例为40%,北八道物流持股比例为60%。

资料显示,象道物流的控股股东北八道物流成立于2013年,注册资本5亿元人民币,定代表人为林育志。北八道物流从事国内铁路集装箱物流业务,拥有40多个铁路网点布局,在氧化铝、电解铝、煤炭的铁路集装箱物流方面拥有核心物流节点的铁路场站、专用线资源以及专业的服务能力。

象屿股份在接受机构调研时曾披露,北八道集团是目前国内铁路集装箱物流行业中最大的民营企业,仅次于中铁集,拥有稀缺的铁路物流资源。北八道集团目前拥有十几条干线线路及位于线路边的40多个场站,在绝大多数资源大省都有分布,如河北、河南、甘肃、新疆、湖北、湖南、江西、贵州。通过与其成立合资公司,可以介入到其原有铁路物流资源。

不过在2017年8月份,北八道集团将持有的象道物流60%股权转让给厦门五店港物流供应链有限公司。今年2月28日,象屿股份公告拟以自有资金收购五店港物流持有的象道物流20%股权。


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