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证监会公示46人“老赖名单” 廖英强、鲜言等上榜

  • 2018年07月03日 08:53
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多部门联合惩戒特定严重失信人的效果初步显现。7月2日,证监会表示,首批资本市场“老赖”名单惩戒效果显现,拖欠一年多罚款的杨某某于6月下旬主动联系派出机构缴纳了罚款。

中国资金管理网7月3日综合报道,此外其他三名当事人邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会均依规不再将其列入拟公布名单。值得注意的是,廖英强、鲜言这些近期被处罚的“网红”级人物也赫然在列。

第二轮严重失信人,证监会提供46人

同日,国家公共信用信息中心发布“6月份新增失信联合惩戒对象公示及公告情况说明”。在原有名单基础上,6月份新增受托公示因严重失信行为而限制乘坐火车严重失信人123人,限制乘坐民用航空器严重失信人381人。

其中:证监会提供46人,将限制乘坐火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器。

券商中国记者注意到,本次的46人均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人。涉及的罚没款从几万元到几十亿不等。具体来看,既包括因未缴清5万罚款被纳入公示名单的时任华泽钴镍副总经理朱若甫,也包括大案要案的涉案当事人,如:滥用提案权控制信息发布并操纵股价被罚没超过1.2亿元的易事特时任董事长何思模,曾称1.29亿天价罚单就当打广告的股市黑嘴、上海知名主持人廖英强,曾因操纵“多伦股份”获罚没35亿元的鲜言均在列。

记者了解到,除了在公示前缴清罚没款外,在惩戒期内,被执行人如果缴清罚没款将依规解除联合惩戒措施。而对在法定期限内不缴纳罚没款的,证监会将依据《行政强制法》向人民法院申请强制执行,并由人民法院将其纳入“失信被执行人名单”,直至罚没款缴纳义务履行完毕。

今年3月,为落实习近平关于构建“一处失信、处处受限”信用惩戒大格局的重要指示,国家发改委、最高人民法院、人力资源社会保障部、税务总局、证监会、铁路总公司、民航局等多部门联合发布《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车推动社会信用体系建设的意见》和《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》。两个意见从5月1日起开始实施,将在每月第一个工作日公布限制名单。

时任华泽钴镍副总经理朱若甫未缴5万罚款“登榜”

注意到,公布的名单中时任华泽钴镍副总经理朱若甫因未缴清5万罚款被纳入公示名单。

2018年1月23日,证监会发布行政处罚决定书,因华泽钴镍存在虚假记录、关联方占用资金、信披违规等多项违法行为,对公司及17名高管开出罚单。

时任华泽钴镍副总经理朱若甫在申辩意见中提出:第一,朱若甫分管行政、人事和后勤工作,未参与涉案业务活动,也不负责信息披露工作。第二,朱若甫在总经理办公会和其他场合多次强调要规范运作,不能占用公司资金,不能损害公司利益,如实编制定期报告,如实信息披露。第三,华泽钴镍的涉案问题,均属相关领导、部门和人员私自偏离内控制度,逾越相关流程造成的。第四,朱若甫知悉涉案违规事项后,第一时间促使董事会、监事会或其他人员纠正,并辞职。

对此,证监会表示,已综合考虑本案所有责任人的涉案程度、签字情况、任职年限、岗位职责和勤勉尽责情况,量罚适当。对申辩意见不予采纳。并对处以5万元罚款。

事实上,朱若甫曾因多个事项被列为违法违规失信者。

称1.29亿天价罚单就当打广告的廖英强位列其中

除了几万到几十万的罚单,一些“天价”罚单的缴纳进度也格外引人关注。在今日公示的名单中,廖英强与鲜言赫然在列。

2018年5月6日,证监会公布了对廖英强的行政处罚决定书。案件显示,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场,非法获取巨额私利,严重损害资本市场公开、公平、公正原则。

按照证监会对廖英强的行政处罚决定书,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定对廖英强没收违法所得43,104,773.84元,并处86,209,547.68元罚款。

高额处罚引发了廖英强的回应,他扬言“不缺少缴纳罚款的财产”“打了1亿多广告,算是家喻户晓了”,社会舆论对廖英强的回应反应强烈。如今,廖英强究竟“缴没缴”罚款终于水落石出。

正如证监会新闻发言人高莉所言,侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为,最终都必将得到应有惩罚,付出沉重代价。

资本市场惯犯、史上巨额罚单主角鲜言在列

从既往的信用记录来看,鲜言是名副其实的资本市场老赖。这位资本市场玩家制造出“奇葩更名”、起诉证监会、“1001项奇葩议案”等史无前例的事件。

2017年3月30日,证监会正式对鲜言操纵“多伦股份”(现为st岩石)一案作出处罚,没收鲜言违法所得5.78亿元,并处以28.91亿元罚款,合计罚没34.7亿元,同时鲜言也被终身市场禁入。随后,对其炮制“1001项奇葩议案”等信息披露违法违规行为依法作出处罚。

缴纳罚款即可解除联合惩戒措施

名单自发布之日起7个工作日为公示期,公示期内,被公示人可向有关部门提出异议。公示期满,被公示人未提出异议或者提出异议经审查未予支持的,相关部门按照公示名单执行惩戒。具体的惩戒措施包括,限制乘坐民用航空器一年、限制其购买车票180天、限制乘坐火车高级别席位一年等。

“两限”工作的联合惩戒效果初步显现。6月下旬,当事人杨某某主动联系派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款。证监会依规将其从名单中移除。邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会依规不再将其列入拟公布名单。

记者了解到,除了在公示前缴清罚没款外,在惩戒期内,被执行人如果缴清罚没款将依规解除联合惩戒措施。而对在法定期限内不缴纳罚没款的,证监会将依据《行政强制法》向人民法院申请强制执行,并由人民法院将其纳入“失信被执行人名单”,直至罚没款缴纳义务履行完毕。

国家公共信用信息中心提示公众,公示及公告的失信黑名单,是经有关部门严格按规定和程序认定发生严重失信行为的市场主体,希望公众知晓,并在工作生活和经营活动中,注意识别失信主体,慎重选择合作对象,切实防范信用风险。


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关键词: 证监会 46人老赖名单 廖英强 鲜言
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